点击关闭

办法有限公司-未妥善保存基金投资决策等方面资料的四大违规

【印尼总统提议迁都】

根據《辦法》第三十三條的規定,廈門監管局決定對廈門捌大流域投資管理有限公司採取責令改正的行政監管措施,並記入誠信檔案。

據廈門監管局8月6日發佈的通知公告稱,廈門捌大流域投資管理有限公司未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估;未對基金進行風險評級;未按約定向投資者進行信息披露;未妥善保存基金投資決策等方面資料的四大違規,被廈門監管局採取責令改正措施。

經查,廈門捌大流域投資管理有限公司未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估;未對基金進行風險評級;未按約定向投資者進行信息披露;未妥善保存基金投資決策等方面資料。上述行為分別違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第十六條第一款、第十七條、第二十四條、第二十六條的規定。